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【黄智博被提起公诉】

此后π↑﹡,胡剑峰又先后私下接受陈某祥、王某良、严某超的委托△◇,使用三人的信用证券账户/普通证券账户买卖证券⊙﹡∴,但未获取收益分成∴⌒π。

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已归还违法所得♀,且家庭困难就可以减轻处罚∴∵♀?广东证监局复核之后一一进行了辩驳〇。

代客理财仍是红线2020年虽然刚刚开始┊∴,然而监管层就已经就代客理财、从业人员炒股等问题下发了多张罚单♂♂。例如2019年12月5日?⊙⊙,中信证券前投资顾问李旦因私下接受客户委托买卖证券∟,并利用未公开信息交易股票♂⊙△,被中国证监会责令改正┊△▽,给予警告◇♂,并处以40万元罚款;2020年1月20日ππ☆,中国银河证券广州东风西路证券营业部前员工陈葆辉在任职期间△∟☆,存在替客户办理证券认购的行为﹡⊿,被广东证监局采取出具警示函的监督管理措施▽∴△。

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事发之后♂⌒□,胡剑峰曾以代客理财的39.5万元利益分成系赠款并已返还客户┊△,且家庭经济困难▽⌒↑,难以承受罚款为由提出申辩△。但被广州证监局一一驳回π□π。可见不管有再多理由∟⊙∴,只要伸手违法♂∟,无论是谁都必将承受最终的后果∟△┊。

曾以家庭困难为由申辩值得注意的是﹡,在陈述申辩环节∟↑∵,胡剑峰虽对上述违法事实无异议⌒◇,却提出了两个申辩意见?,请求减轻行政处罚:一是其是基于罗某莲的要求代为买卖证券﹡⌒△,罗某莲向其转账的系赠款π∴,其已在2016年分三次归还罗某莲合计40万元♂⌒▽,实际上没有取得获利⊿┊。二是其家庭经济困难△,难以承担巨额罚款﹡⊙π。

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2008年9月17日至2019年7月31日期间♂,胡剑峰控制使用该证券账户成交金额累计达945.27万元▽,亏损32.33万元﹡☆π。以上事实┊,有证券公司相关说明、证券账户交易流水、相关人员谈话笔录、微信记录、银行及证券账户资料等证据证明﹡,足以认定♂♀。

5年代客理财获利41.45万元

2015年↑▽,中证协曾就《账户管理业务规则(征求意见稿)》向证券公司、证券投资咨询公司会员单位征求意见∴π,旨在修改券商不能代客理财的规定;同一时间△┊,证券法修订也曾提到拟取消证券从业人员、监管机构人员买卖股票的禁止性条款〇?,相应建立证券买卖申报登记制度┊〇▽。业内一度以为代客理财自此能重出江湖♀∴。

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于是在2014年3月至2019年6月长达5年的时间里♂◇∴,胡剑峰先后为4位客户买卖证券♂〇⌒,累计成交金额高达7.8个亿♀,对应获得交易佣金提成1.95万元▽▽。加上从罗某莲处获取的39.5万元收益分成♂∟♀,合计违法获利金额为41.45万元?。

其次?,胡剑峰、罗某莲在前期调查中◇♀,均确认其在2016年向罗某莲转款合计40万元♂∴,并非“退回理财的提成”◇,而是胡剑峰给罗某莲的借款♀。

首先??◇,广东证监局指出∟,根据在案证据♂↑,胡剑峰及罗某莲均承认曾约定收益分成比例↑♂,并且罗某莲按照约定的收益分成比例?∟,向胡剑峰实际支付了39.5万元作为收益分成♂∵∴,胡剑峰关于该笔款项系“赠款”的申辩意见与事实不符△〇♂。

坚持炒股11年亏损32万除了曾违法私下接受客户委托理财∵,胡剑峰11年来还一直通过岳父刘某燊名下的证券账户炒股↑﹡。然而一番苦心经营却累计亏损32万元↑⌒∵,并招来了一笔5万元的罚款↑。

一直以来?,代客理财都是证券行业明令禁止的行为〇♂⊙,但实际上这项业务历史上曾存在过π⊿,只是因为难以规范等原因被叫停多年〇↑┊。

胡剑峰的“代客理财业务”起始于2014年3月π。彼时∟π∴,他私下接受罗某莲委托〇⊿∵,于2014年3月4日至2018年1月30日期间⌒△∴,利用“罗某莲”普通证券账户及信用证券账户买卖证券△,累计买卖成交额3.87亿元〇。根据两人的事先约定的10%收益分成协议┊,胡剑峰先后于2014年9月3日、2015年1月14日获取罗某莲支付的收益分成合计39.5万元□π。

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2月24日⊿□π,广东证监局发布了一则行政处罚决定↑▽,针对胡剑(金麒麟分析师)峰在国信证券南海分公司任职期间▽☆↑,私下接受客户委托买卖证券并违规买卖股票的行为π〇⌒,合计罚没88万元☆。

此外?,胡剑峰事后是否退回款项┊,是其与客户之间的往来♂〇,并不影响该收益分成的违法性质及予以追缴的必要性♀。同样的□?⊙,家庭经济困难也并非法定的减轻处罚事由?。

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代客理财和违规炒股向来都是证券从业人员违法的高发区﹡⌒。

如今∵∟,随着券业财富管理转型的不断推进⊙♂,关于券商投顾究竟能否代客理财的讨论也正悄然进行♂┊⊙。然而不论如何∟,代客理财制度的再次考虑放开♂,必然要建立在券业已经建立较为规范的监察制度的基础上♂▽□,在此之前任何人都不应当在违法的边缘试探△□π。

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最终⊙♂,广东证监局对胡剑峰私下接受客户委托买卖证券的行为⊿,给予警告﹡,没收违法所得41.45万元♂,并处以41.45万元罚款;对胡剑峰违规买卖股票的行为π⊙,责令依法处理非法持有的股票△☆,并处以5万元罚款?▽。

刘某燊名下的涉案证券账户于2008年9月16日⊿,在国信证券南海大沥证券营业部(后更名为“国信证券南海分公司”〇,也即胡剑峰的前任职单位)开立⊙⌒。该证券账户及三方存管银行账户均由胡剑峰实际控制并使用□☆□,主要通过胡剑峰名下或其管理控制的手机、胡剑峰办公电脑进行申购新股和决策下单交易π,主要资金来源及去向均指向胡剑峰∴☆。

据了解⌒〇⊙,胡剑峰曾在2008年7月8日至2017年12月19日期间﹡∴,先后担任国信证券南海分公司投顾总监、投资总监、首席投资顾问等职务▽。期间曾私下接受罗某莲、陈某祥、王某良、严某超等四名客户委托买卖股票⊙♂,并从2008年9月起以岳父名下的证券账户炒股长达11年?♂┊。

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